华金期货刘小红:完善期货市场民事责任体系 《和衍生品法》有助于保护交易者权益

4月20日,备受市场期待的《中华人民共和国期货和衍生品法》终获审议通过,即将于2022年8月1日起正式施行。业内人士对此普遍认为,《期货和衍生品法》的推出补齐了我国期货和衍生品领域的法律“短板”,为促进规范行业和市场发展,保护投资者权益,推动市场功能发挥,更好服务实体经济提供强有力的法律保障。对此,华金期货总经理刘小红带来了自己的解读。

公开资料显示,期货法自上世纪九十年代以来分别列入第八、十、十一、十二、十三届共5届全国人大常委会立法计划,至今历时近三十年,立法过程艰辛,因此此次《期货和衍生品法》的出台意义重大。

刘小红解读称,《期货和衍生品法》的推出对于我国期货行业甚至整个金融行业具有重要意义。我国期货市场成立以来,其监管和规范的基础是《期货交易管理条例》,在法律级别和效力方面属于行政法规级别。而这次期货和衍生品法的出台,使得我国期货市场有了更高级别的法律基础,能够与我国的商业银行法、证券法、证券投资基金法、保险法、华金信托法并驾齐驱,共同形成我国完善的资本市场金融法律制度体系,进一步增强了我国期货行业“有法可依”的法律效力,对资本市场的改革深化起到补充和有力保障的作用。

此外,刘小红指出,在服务国民经济方面,期货和衍生品对于企业、农户、投资者起到了风险对冲、保险保障、熨平周期波动,调节生产销售等至关重要的作用。期货和衍生品与实体大宗商品、原材料价格、国民经济命脉的基础现货息息相关。此次期货和衍生品法地适时推出,对于期货市场服务国民经济提供了坚实的保障,从法律层面、规范层面,最大可能地保护广大企业、农户及投资者的利益,使得期货市场发展的“框架”和“边界”明晰,稳定市场健康发展。此外,新的时代和新经济发展下,我国期货和衍生品的国际化进程势必进一步加快,期货和衍生品法的出台,能够增强我国大宗商品、期货行业在国际市场中的独立性。如法律中明确表述的在我国之外进行的期货和衍生品交易,扰乱我国境内市场秩序和境内交易者合法权益,也要依法追究法律责任。综上所述,期货和衍生品法的推出,使得我国资本市场和实体经济的发展在市场层面、法律环境层面、国际层面均具有积极意义。

具体到《期货和衍生品法》内容层面,刘小红表示,该法案总结了期货市场三十多年的发展经验,将实践中运行良好、成熟可行的制度和做法在法律层面予以确定,对稳定市场运行、健全市场发展具有积极意义。同时,《期货和衍生品法》顺应市场发展趋势在品种上市、期货公司业务范畴、保证金多样化等方面进行了创新性安排,发挥立法前瞻性和先导性作用,为市场改革创新提供重要支持。另外,《期货与衍生品法》丰富了期货纠纷解决机制,引入强制调解制度等交易者保护的制度体系,
更多精彩尽在这里,详情点击:http://thecarrotcompany.com/,华金完善了期货市场民事责任体系,对肃清期货市场违法违规行为提供法律基础。

“长期以来,我国期货公司以经纪业务为主,利润模式单一,机构间同质化竞争严重。《期货和衍生品法》将期货交易做市等业务增加为期货公司的业务范畴,为期货公司增强经营能力扩展业务范畴预留了法律空间,有利于提升我国期货公司的内部差异化经营及参与国际市场的核心竞争力。”刘小红认为。

值得一提的是,作为期货市场的中介机构,期货公司肩负着切实保护交易者权益、防范化解金融风险这一承上启下的重任。而《期货与衍生品法》中进一步明晰了期货公司的设立标准、业务范围、合规经营的相关责任与义务等。

刘小红表示,法案发布后,期货公司将以此为基础,完善合规层面的制度与条例,勤勉尽责,以可持续化经营和维护投资者权益为基础,确保期货市场平稳运行。同时,重视投资者教育,将投教活动落到更为细致入微,履行适当性管理义务。《期货与衍生品法》对期货经营机构明确了行为边界和法律基础,并增加期货交易做市为期货公司的业务范畴,将鼓励期货公司业务更为多元化开展。

交易者方面,他表示,交易者是期货市场的重要交易主体,《期货和衍生品法》重点之一就是突出了对期货交易者尤其是普通交易者的保护。在现有适当性的基础上,界定区分专业投资者和普通投资者,明确了交易者享有的知情权、查询权、保密权等权利,引入强制调停制度建立交易者的多元化纠纷解决机制;将现行期货领域的当事人承诺上升为法律,充分发挥当事人承诺制度,快速、有效赔偿交易者损失等。同时,《期货与衍生品法》完善了期货市场民事责任体系,显著提高操纵市场、内幕交易、传播虚假信息等违法违规行为成本,有助于降低期货市场异常波动,保护普通交易者权益。

manbext

发表评论

邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注